卷入泽达易盛财务造假案的2名保代本周将遭监管约谈？

投资银行的保荐代表人向来是金融圈里备受瞩目的一群人。可今年，针对他们的监管形势愈发严峻。这不，曾牵涉泽达易盛财务造假案的两名保代，本周就要面临监管的约谈！这究竟是怎么一回事？赶紧来看一看。

泽达易盛案牵出保代责任

2020 年 6 月泽达易盛成功登陆科创板，这让不少人关注到背后的保荐代表人——胡晓莉和陶晨亮。不过后来这公司情况可不妙，因为财务造假被强制退市。公开信息表明，在保荐过程中这两名东兴证券的保代存在未勤勉尽责的情况！早在 2022 年 8 月上交所就指出，他俩在担任持续督导保荐代表人期间核查不充分。现在北京证监局一纸通知，本周他们就要被监管谈话

多家券商保代问题频出

其实今年有好多家证券公司的保代都出状况。看中金公司、国金证券、国元证券都有保代因为撤单 IPO 项目被惩罚。像是国金证券的两名保代更严重遭 24 个月内不接受其签字文件的纪律处分。科凯电子、安芯电子撤单案子里，保荐券商和保代也因违规被查出而受到书面警示或处分。保代们的工作看似光鲜，实则风险不小

撤单背后的违规导火索

很多项目撤单成为保代受罚“导火索”！例如上述事例里那些 IPO 撤单公司，里面存在各种不规范之处。有的如科凯电子研发投入内控没有效地执行，信息披露不准确。像这些本来该保代严谨把控环节，却因漏洞百出才被罚。看来工作里丝毫不能心存侥幸，严谨认真真得多注意

执业经历与案件关联

来说说这涉及案件的保代的职业历史。像胡晓莉 2011 年底在中证协完成注册做一般证券业务，2015 年转为保荐代表人。本以为工作顺风顺水，泽达易盛案子却让她卷进风波。过往经验本应助力业务发展，遇到问题却成一种反差讽刺。从正常业务阶段演变到成涉案被约谈，这样大落差不觉得很让人叹息么？

监管趋严下的行业氛围

今年监管越来越严格。前面提到北京证监局监管谈话很明确表达出监管部门对保代履职高要求。再看中证协保代相关名单更新非常频繁。5 月下旬 D 类名单更新就涉及 6 家券商的 8 名保代。这个行业不再是之前可能偶尔松懈下应付过去就算之事，保代合规严谨工作真很重要，否则就面临监管铁拳处罚！

后续影响与行业建议

这些保代事件一出来不仅个人声誉受损，所在公司信誉可能也受影响。往后这相关项目合作或许因负面记录受阻。对于行业发展，保代职业操守和专业能力把关上需要重新审视、加强！监管加强让保代们合规执业成趋势，要真正对项目负责用心地做好每一项核查督导内容，可不能得过且过

各位读者朋友们，你认为保代要怎样在严格监管下平衡业务效率和合规操作？如果你觉得这文章有用，别忘了点赞和分享唷！