东海证券被罚6000万远超去年盈利！这合规问题谁来重视？

7月7日，东海证券对外发布了一则公告，宣布收到了一份行政处罚的预先通知。根据证监会的调查结果，东海证券在2015年为金洲慈航集团股份有限公司进行重大资产重组时，未能充分履行其作为独立财务顾问的职责和义务。因此，证监会计划对东海证券作出处罚，包括没收其1500万元业务收入，并对其处以4500万元的罚款。

《每日经济新闻》记者掌握的信息显示，在2024年，东海证券的营业总收入达到了14.69亿元，归属于母公司的净利润为2348.71万元。然而，此次监管机构计划对东海证券进行的6000万元罚款和没收，已经大大超出了其去年所获得的盈利。

时隔两年多处罚将落地

2023年2月6日，东海证券接到了证监会发放的立案通知文件，该文件指出，东海证券在为金洲慈航集团股份有限公司2015年进行的重大资产重组提供独立财务顾问服务时，未能充分履行勤勉尽责的义务，因此证监会决定对其展开立案调查。

历时两年有余，案件调查取得了新的突破。东海证券于2025年7月3日收到了一份行政处罚的预先通知文件。调查结果显示，在担任相关资产重组项目的独立财务顾问期间，东海证券所出具的重要文件中存在严重的遗漏和虚假信息，且在独立财务顾问的职责履行上并未做到尽职尽责。

具体而言，未对尚未完成的持续督导任务重新指派财务顾问负责人；未对其他中介机构提交的专项报告进行细致审查；未秉持职业怀疑态度，未对目标公司的业绩承诺达成情况进行全面核查与核实。

因此，证监会计划对东海证券下达整改指令，同时对其业务收入1500万元予以没收，并追加4500万元的罚金。特别需要指出的是，这属于证监会计划对东海证券采取的行政处罚措施，东海证券有权进行陈述、申辩，并且可以要求举行听证会。

东海证券明确表态，对上述认定的内容与所受处罚，公司持诚恳态度予以接受，并将进行深刻反省。公司承诺将认真执行整改措施，不断提升思想觉悟，积极响应监管部门的各项要求，严格遵守国家法律法规，持续优化内部控制体系，确保其规范性与有效性，切实保障公司和广大投资者的合法权益，推动公司持续稳健发展。公司必须依照相关法律和规定，切实执行信息透明的职责，同时恳请众多投资者在投资时保持理智，务必关注潜在的投资风险。

拟罚没金额远超去年盈利水平

值得关注的是，东海证券在遭遇立案调查之后，其首次公开募股的进展也引起了市场的广泛担忧。2022年3月，东海证券与中信建投达成上市辅导协议，并在同一天向江苏证监局递交了相关辅导备案文件。但令人遗憾的是，仅仅一年之后，东海证券便遭遇了立案，而中信建投在发布的辅导报告中也多次表达了对东海证券此次立案调查的关注之情。

据相关消息，至2025年4月，中信建投已发布了东海证券上市辅导工作的第十二阶段进展报告。该报告指出，中信建投证券作为东海证券的保荐方，将严格遵守中介机构的“看门人”职责，负责法规的解读与指导，并监督公司董事会、监事会及高级管理层的“关键少数”履行信息披露真实、准确、完整的首要责任。

2024年，东海证券的营业收入达到了14.69亿元，这一数字较上年同期增长了125.94%，而归属于母公司的净利润更是达到了2348.71万元，成功实现了扭亏为盈。然而，记者观察到，东海证券在投行业务方面的收入却呈现持续下降的趋势，从2022年到2024年，其投资银行的手续费净收入分别是4.69亿元、3.36亿元以及1.99亿元。今年2月，东海证券保荐的安顺控股IPO终止。

此外，值得关注的一点是互助县树人高级中学，此次监管对东海证券实施的罚款和没收金额高达6000万元，这一数额已显著超过了东海证券去年实现的盈利。据记者进一步了解，截至2024年12月31日，东海证券已就相关立案事项预提了600万元的负债。