证券从业资格考试调整：需工作经历报名，成绩有效期等有变

近期，中国证券业协会颁布了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》。从即日起至4月16日，协会正积极地向全社会广泛征求各界意见。该细则在报名资格、违规行为等多个方面进行了重要调整，因而引起了业界的广泛关注。

报名条件拓宽

新增的报名资格要求包括“需拥有三年或更长时间的工作经验，或者已被证券公司、投资咨询公司等机构正式聘用”。这一改动使得更多具备丰富实践经验的专家得以加入证券从业人员的专业能力评估测试。相较于以往较为严格的报名条件，此次调整有助于吸引更多背景多样的优秀人才加入证券行业，从而优化和提升该行业的人才构成。具备跨行业丰富实践经历，同时对证券领域持有浓厚兴趣并有一定认知的个人，目前正迎来一个投身该领域的极好机会。

违规情形增加

违规行为的种类已从原先的17类扩充到了21类，针对那些情节极其严重的违规者，将取消其所有考试成绩，并对其施加长达五年的考试禁入令。2021年12月举行的证券业从业人员资格考试中，6名考生因轻微违纪行为，其考试成绩被认定为无效证券从业资格考试 条件，并遭受了一年的考试禁入处罚；同时，还有2名违纪行为较重的考生，他们的考试成绩亦被记为零，并面临了两年的考试禁入惩罚。本次调整了违规行为的分类，提升了考试规则的执行力度，确保了考试的公正性与正义性，有效阻止了部分考生通过不正当手段获取非法利益的行为。

测试性质调整

《水平测试细则》对证券从业资格考试进行了更新，将考试性质定义为一种非准入型的专业能力水平评估工具。考试内容被细分为从业人员专业能力评估和高级管理人员能力评估两大类别。此次修订反映了证券从业资格考试性质的转变，并进一步突出了对从业者专业能力的重视。此次调整顺应了行业的发展潮流，有利于更精确地评估从业者的技能与品质，并且能够向市场输送更多具备专业素养的杰出人才。

成绩有效期规定

测试成绩的有效期为一年，该期限过后，成绩将无法作为技能水平登记的凭证。若在成绩有效期内完成登记并取得从业资格，其成绩在从业期间仍保持有效。然而，对于已离职或完成注销登记的从业者证券从业资格考试 条件，其成绩的有效期将从注销登记当天起重新计算，同样为一年。恰当的成绩有效期设定不仅能够激发考生将所学知识迅速运用到实践中，而且还确保了从业者的技能水平持续与行业发展的最新标准保持一致。从业者需不断更新个人知识库，以适应行业发展的步伐。

新老制度衔接

为确保新旧制度之间的顺利过渡，特别为已经通过考试的人员设定了五年的过渡期限。对于在细则公布之前已经参加考试并取得合格成绩的人员，其考试成绩从细则公布之日起，在接下来的五年内仍然有效。然而，这一规定并不适用于那些基于这些成绩进行注册并正在从事相关职业的个人。此举为有意进入证券领域的老考生提供了充足的复习时间，有效减轻了他们可能因政策变动而遭受的冲击，进而确保了行业的平稳过渡。

2022年考试安排

在当前疫情常态化的背景下，中国证券业协会计划于2022年组织举办多场考试，并采用了多样化的考试模式。具体来看，针对证券业从业人员的资格（统一）考试将举办两场，并面向社会公众开放报名途径，同时在全国41个城市设置了考点；另外，保荐代表人专业能力水平的评价测试也将举办两场。证券业从业人员的资格（专场）考试已设定为两次进行，此外大连市同乐中小企业商会，针对证券公司及证券投资咨询机构的专场考试亦在筹备中，预计将举办一场。这些考试计划在全国36个城市同步进行。同时，特别针对新疆、西藏、青海三个地区的专场考试也将分别举办，并专门为这三个地区户籍的考生开放报名通道。证券业从业人员的资格（云）考试将分两场举行，主要面向证券公司开放报名，且考试将在全国36个城市同步展开。多样化的考试安排旨在满足不同群体的多样化需求。

我国证券业从业资格考试已走过二十余载，参与人数突破百万大关，众多民众借此考试掌握了证券相关法律法规及基础知识。此次修订的细则将对证券行业产生重大影响。针对《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则》的修订，其具体对证券行业人才结构的影响究竟如何？我们热切期待广大读者积极留言、点赞并转发本文。